金力泰参加15亿虚伪黄金交易事务处分落地 相关陈说申辩定见均未被采用

发布时间： 2024-03-12 来源：欧宝体育官网登录网页版-应用实例

  称，收到上海证监局下发的《行政处分决议书》，其参加的虚拟约15亿元黄金交易事务一案落下帷幕，其及5名相关职责人被罚算计550万，该处分金额与此前《行政处分事前奉告书》处分金额共同，其与5名相关职责人陈说申辩定见未被采用。

  上海证监局查明，2020年5月，建立全资子公司上海实业发展有限公司，由其参加浙江运发文明发展有限公司主导的虚拟“黄金交易事务”。从2020年5月至2021年7月，金力泰实业与下流客户累计缔结41份黄金出售合同，合同金额总计15.09亿元；相对应，金力泰实业与浙江运发等上游供货商缔结41份黄金收购合同，合同金额总计14.85亿元。交易标的为1KG/个、Au9999的定制金条。

  上海证监局称，上述事务以交易为名，本质为资金融通事务，金力泰实业与上游供货商、下流客户签定购销合同，上下流实践均由浙江运发指定相关物流、资金构成闭环，金力泰实业实践只实行垫资职责，赚取资金使用费。

  对此，金力泰及其代理人、5名相关职责人在陈说申辩材料和听证会中提出陈说申辩定见。

  金力泰称，榜首，黄金交易事务不归于虚拟的交易，相关物流资金未构成闭环。第二，屡次咨询审计组织定见，审慎挑选了财政计量方法。金力泰实业与浙江运发签署了《托付保管协议》契合管帐相关原则关于存货承认的条件。根据黄金贵金属的特色，相关购销合同不存在反常，契合管帐原则关于收入承认的条件。第三，不存在片面过失，所导致的管帐过失并不影响净资产净利润等要害财政数据，不会对商场及投资者形成严重晦气影响，归于性质细微、没有形成损害结果的行为，不该予以行政处分。第四，金力泰没有歹意造假，不知晓存在循环交易状况。

  其他5名相关职责人均表明，对黄金交易事务背面有几率存在的循环交易状况不知情，不存在片面过失，现已尽到勤勉职责。

  对金力泰提出的四点陈说申辩定见，上海证监局以为：在案根据证明，案涉黄金交易事务实为资金融通事务；在案根据证明，金力泰知悉黄金交易事务实在的状况；金力泰关于案涉存货和收入的管帐处理有误，构成虚伪记载；金力泰知悉黄金交易事务实为资金融通事务，从事本案信息揭露发表违反法律规则的行为，存在片面过失。综上，对金力泰的陈说申辩定见不予采用。

  而关于其他5名相关职责人不知情的陈说申辩定见，上海证监局表明，当事人提出的现实、理由、根据不足以证明现已勤勉尽责，陈说申辩定见不予采用。

  根据《证券法》榜首百九十七条第二款的规则，上海证监局决议对金力泰责令改正，给予正告，并处以200万元罚款；对袁翔给予正告，并处以100万元罚款；对严家华给予正告，并处以100万元罚款；对景总法给予正告，并处以50万元罚款；对汤洋给予正告，并处以50万元罚款；对隋静媛给予正告，并处以50万元罚款。

  金力泰表明，到本公告发表日，公司出产经营正常。经公司测算，若追溯调整公司相应报告期的财政报表，以上事项未对公司2021年度、2022年榜首季度的归归于上市公司股东的净利润、总资产、所有者的权力利益发生必定的影响，即影响额为0元。一起，本次公司触及的信息揭露发表违反法律规则的行为不会对公司出产经营、标准运作等方面发生严重影响，且未触及相关规则的强制退市的景象。

  材料显现，金力泰主营事务为电泳涂料(阴极电泳涂料和阳极电泳涂料)、面漆、陶瓷涂料等高功能涂料的研制、出产和出售。其2023年前三季度，完成经营收入5.34亿元，同比增加6.83%；归归于上市公司股东的净利润617.01万元，同比增加107.29%。